上交所監(jiān)事長(zhǎng)潘學(xué)先：將充分利用大數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，嚴(yán)厲打擊證券交易違法違規(guī)行為，特別是上市公司“偽市值管理”等新型違法違規(guī)行為。

全國(guó)人大代表、上交所監(jiān)事長(zhǎng)潘學(xué)先昨日在新華網(wǎng)接受在線(xiàn)訪(fǎng)談時(shí)表示，上交所將充分利用大數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，實(shí)現(xiàn)由“人工判斷型”監(jiān)管向“技術(shù)導(dǎo)向型”監(jiān)管轉(zhuǎn)變，嚴(yán)厲打擊證券交易違法違規(guī)行為，特別是借各種題材炒作、操縱股價(jià)的行為，以及上市公司“偽市值管理”等新型違法違規(guī)行為。

具體而言，未來(lái)上交所在一線(xiàn)監(jiān)管方面將著重開(kāi)展加強(qiáng)交易行為監(jiān)控、完善交易異常情況風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制、完善滬港通跨境監(jiān)管協(xié)作、深化跨產(chǎn)品跨市場(chǎng)監(jiān)管合作、推進(jìn)透明度建設(shè)、提升一線(xiàn)監(jiān)管科技化水平、做好委托執(zhí)法等幾方面工作。

潘學(xué)先介紹，2013年上交所利用大數(shù)據(jù)“捕鼠”模型發(fā)現(xiàn)了一起“老鼠倉(cāng)”案件——原博時(shí)基金的基金經(jīng)理利用未公開(kāi)信息非法獲利案，拉開(kāi)了打擊老鼠倉(cāng)行為的序幕。在系列“捕鼠”行動(dòng)中，上交所堅(jiān)持對(duì)所有的基金公司和基金經(jīng)理進(jìn)行全掃描，做到不枉不縱，發(fā)現(xiàn)一起，上報(bào)一起，絕不姑息。

迄今為止，上交所共上報(bào)基金“老鼠倉(cāng)”案件線(xiàn)索20余件，涉案金額上百億元。

去年上交所共向證監(jiān)會(huì)上報(bào)各類(lèi)案件線(xiàn)索133份，其中涉嫌內(nèi)幕交易線(xiàn)索88份，涉嫌市場(chǎng)操縱線(xiàn)索38份，涉嫌“老鼠倉(cāng)”線(xiàn)索3份，涉嫌超比例持股未披露線(xiàn)索2份，其他類(lèi)線(xiàn)索2份。

潘學(xué)先表示，下一步，上交所將繼續(xù)充分利用大數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，開(kāi)發(fā)利用各類(lèi)違法交易模型，篩查鎖定有價(jià)值線(xiàn)索，實(shí)現(xiàn)由“人工判斷型”監(jiān)管向“技術(shù)導(dǎo)向型”監(jiān)管轉(zhuǎn)變，從而提高監(jiān)管效能。

未來(lái)上交所在一線(xiàn)監(jiān)管方面主要做好以下幾方面的工作：

第一，落實(shí)中央和證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)政放權(quán)、監(jiān)管轉(zhuǎn)型的各項(xiàng)部署，進(jìn)一步提升上交所一線(xiàn)監(jiān)管工作的主動(dòng)性，加強(qiáng)證券交易行為的監(jiān)控，嚴(yán)厲打擊證券交易違法違規(guī)行為，特別是借各種題材炒作、操縱股價(jià)的行為，以及上市公司“偽市值管理”等新型違法違規(guī)行為。

第二，進(jìn)一步完善市場(chǎng)交易異常情況風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，特別是加強(qiáng)對(duì)新業(yè)務(wù)、新機(jī)制（如程序化交易）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和防控，進(jìn)一步研究完善市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置機(jī)制，全面落實(shí)證監(jiān)會(huì)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)重大交易異常情況的工作部署。

第三，進(jìn)一步完善滬港通跨境監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)與港交所的監(jiān)管合作，共同打擊跨境證券違法違規(guī)行為，防止監(jiān)管套利，確保滬港通業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行，共同維護(hù)境內(nèi)外投資者的合法權(quán)益。

第四，深化跨產(chǎn)品、跨市場(chǎng)監(jiān)管合作，密切跟蹤股票現(xiàn)貨與股票期權(quán)的相互影響，打擊跨現(xiàn)貨期權(quán)的炒作和操縱等違法違規(guī)行為，強(qiáng)化證券現(xiàn)貨與股指期貨交易的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管。

第五，進(jìn)一步推進(jìn)上交所一線(xiàn)監(jiān)管工作的公開(kāi)、透明，主動(dòng)回應(yīng)市場(chǎng)熱點(diǎn)、疑點(diǎn)問(wèn)題。

第六，進(jìn)一步提升上交所一線(xiàn)監(jiān)管工作的科技化水平，優(yōu)化滬港通、股票期權(quán)等新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的監(jiān)察功能，完善市場(chǎng)大數(shù)據(jù)分析功能，為上交所履行一線(xiàn)監(jiān)管職能提供更有力的技術(shù)保證。

第七，做好委托執(zhí)法工作。

針對(duì)近期市場(chǎng)浮現(xiàn)涉嫌利用高送轉(zhuǎn)操作股價(jià)、利益輸送等情況，潘學(xué)先表示，上交所主要從及時(shí)督導(dǎo)上市公司提高披露分紅送轉(zhuǎn)信息的針對(duì)性和有效性，以及加強(qiáng)對(duì)公司高送轉(zhuǎn)信息披露和股價(jià)異動(dòng)情況的事后監(jiān)管、加大快速反應(yīng)力度等兩個(gè)角度采取監(jiān)管措施。

他透露，上交所還將會(huì)同有關(guān)部門(mén)，對(duì)此類(lèi)案例加強(qiáng)信息披露監(jiān)管與二級(jí)市場(chǎng)監(jiān)察的聯(lián)動(dòng)，加大對(duì)內(nèi)幕交易、股價(jià)操縱等違法違規(guī)行為的打擊力度。一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題就與相關(guān)部門(mén)聯(lián)動(dòng)，對(duì)違規(guī)違法的行為加強(qiáng)打擊，維護(hù)市場(chǎng)“三公”。

就市場(chǎng)關(guān)心的上市公司退市制度實(shí)施問(wèn)題，潘學(xué)先談到，上交所始終認(rèn)為退市制度改革應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“市場(chǎng)化、法制化、常態(tài)化”的發(fā)展方向，這既有利于進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，也有利于進(jìn)一步有效遏制和威懾重大違法行為。

他說(shuō)，從今年看，公開(kāi)信息披露情況顯示，已有主動(dòng)申請(qǐng)退市的公司出現(xiàn)，不久后預(yù)計(jì)也會(huì)有一些由于重大違法違規(guī)而出現(xiàn)強(qiáng)制退市的現(xiàn)象。

此外，潘學(xué)先還談到，針對(duì)政府工作報(bào)告中提出的資本市場(chǎng)改革發(fā)展工作，上交所將落實(shí)四方面舉措：重點(diǎn)落實(shí)新股發(fā)行注冊(cè)制改革；探索建立多層次資本市場(chǎng)，在上交所現(xiàn)有藍(lán)籌股市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，今后還會(huì)探索新興產(chǎn)業(yè)板；逐步完善上市公司退市機(jī)制；吸引長(zhǎng)期資金多渠道入市。

此次全國(guó)兩會(huì)，潘學(xué)先擬結(jié)合交易所工作提出三個(gè)方面建議。一是建議完善交易場(chǎng)所長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，將《交易場(chǎng)所監(jiān)督管理?xiàng)l例》列入國(guó)務(wù)院立法工作計(jì)劃；二是建議有關(guān)部門(mén)統(tǒng)籌考慮，進(jìn)一步提高香港人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者額度；三是優(yōu)化上市公司并購(gòu)重組稅收制度，充分發(fā)揮稅收的激勵(lì)作用。