從劍拔弩張、“討價(jià)還價(jià)”到變本加厲、步步緊逼。

伴隨著愈演愈烈的貿(mào)易摩擦，中美在關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)上“制約”與“反制”的博弈日趨白熱化。小小的芯片之地，率先投射了大變局的風(fēng)云詭譎。

命運(yùn)攸關(guān)的時(shí)刻，像避雷針的尖端集中了整個(gè)大氣層的電流一樣，劇變?cè)跇O短的時(shí)間內(nèi)發(fā)生。

——美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局(DARPA)的官員6月公開(kāi)表示，將聯(lián)合產(chǎn)學(xué)研各界實(shí)施“電子復(fù)興計(jì)劃”，意在開(kāi)啟下一次電子革命。

——日本《選擇》月刊6月刊登文章回憶了上世紀(jì)80年代美國(guó)對(duì)日本“極限施壓”的種種手段，認(rèn)為美國(guó)在重復(fù)30年前的意圖和手段，因此“美中半導(dǎo)體戰(zhàn)爭(zhēng)必然激化”。

——彭博社報(bào)道，美國(guó)總統(tǒng)特朗普8月在西弗吉尼亞州一個(gè)集會(huì)上講話稱，他上任時(shí)，中國(guó)就要在非常短的時(shí)期內(nèi)超越美國(guó)，現(xiàn)在“那種情況不會(huì)再發(fā)生了”。

看似孤立的事件，串聯(lián)起來(lái)就得出這樣的判斷：

1.持續(xù)揮“大棒”，美國(guó)將大概率成為優(yōu)先選項(xiàng)。

2.以芯片為代表的高科技已成大國(guó)博弈中的“鎖喉技”。

3.不掌握核心技術(shù)，受制于人是遲早的事。

這是一場(chǎng)沒(méi)有硝煙的貿(mào)易戰(zhàn)爭(zhēng)，也是一場(chǎng)無(wú)法回避的科技賽跑。芯片很可能只是開(kāi)端，中國(guó)科技要做好“持久戰(zhàn)”準(zhǔn)備。

中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)、黨組書記白春禮在推薦語(yǔ)中指出，該書在全球和歷史的大格局下解讀芯片風(fēng)云，及時(shí)、深入地解答了公眾心中的疑竇，為理解中國(guó)“芯”發(fā)展乃至中國(guó)科技創(chuàng)新的“艱難困苦，玉汝于成”，提供了有分量的啟迪。我們唯有堅(jiān)持創(chuàng)新自信，在關(guān)鍵領(lǐng)域“卡脖子”的地方下大功夫，才能在更多領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)與世界科技強(qiáng)國(guó)的“并跑”和“領(lǐng)跑”。

1

往事

1980年，坐落在太湖邊上的江南無(wú)線電器材廠迎來(lái)了一批西裝革履的日本工程師。國(guó)門初開(kāi)，這群日本人惹來(lái)廠里不少好奇又略帶狐疑的眼光。很快，廠里貼出告示，宣布從日本東芝公司引進(jìn)彩色和黑白電視機(jī)集成電路5微米全套生產(chǎn)線。

江南無(wú)線電器材廠又叫742廠，成立之初只是江蘇無(wú)錫一家身處小巷的地方國(guó)營(yíng)小廠，此時(shí)承擔(dān)起新型半導(dǎo)體工藝設(shè)備的研究和生產(chǎn)任務(wù)，隸屬于四機(jī)部(電子工業(yè)部)。

多年以后，無(wú)錫仍是中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)布局中的一個(gè)重要基地，與742廠時(shí)期打下的底子不無(wú)關(guān)系。

與東芝公司的這次合作，是中國(guó)第一次從國(guó)外引進(jìn)集成電路技術(shù)。短短幾年間，廠里的芯片產(chǎn)量達(dá)到3000萬(wàn)塊，一度蜚聲國(guó)內(nèi)的名牌電視機(jī)——熊貓、金星、凱歌、孔雀——心臟部位統(tǒng)統(tǒng)裝有這家工廠的產(chǎn)品。

在20世紀(jì)80年代初期，中國(guó)的芯片行業(yè)出現(xiàn)了重復(fù)引進(jìn)和過(guò)于分散的問(wèn)題。一份當(dāng)時(shí)遞交給中央的報(bào)告稱，全國(guó)有33個(gè)單位不同程度地引進(jìn)了各種集成電路生產(chǎn)線設(shè)備，累計(jì)投資13億元左右，最后建成投入使用的只有少數(shù)幾條線，多數(shù)引進(jìn)線沒(méi)能發(fā)揮出應(yīng)有的作用。

1982年10月，國(guó)務(wù)院為了加強(qiáng)全國(guó)計(jì)算機(jī)和大規(guī)模集成電路的領(lǐng)導(dǎo)，成立了一位副總理為組長(zhǎng)的“電子計(jì)算機(jī)和大規(guī)模集成電路領(lǐng)導(dǎo)小組”，制定中國(guó)芯片發(fā)展規(guī)劃。

經(jīng)過(guò)幾年的觀察和醞釀之后，1986年，電子工業(yè)部在廈門召開(kāi)集成電路發(fā)展戰(zhàn)略研討會(huì)，提出“七五”(1986年—1990年)期間我國(guó)集成電路技術(shù)的“531”發(fā)展戰(zhàn)略，即普及推廣以742廠為基點(diǎn)的5微米技術(shù)，同時(shí)開(kāi)發(fā)3微米技術(shù)，攻關(guān)1微米技術(shù)。

這是改革開(kāi)放以來(lái)發(fā)展中國(guó)“芯”的第一個(gè)重大戰(zhàn)略。但客觀來(lái)說(shuō)，與當(dāng)時(shí)國(guó)際先進(jìn)技術(shù)和巨大的市場(chǎng)缺口相比，我國(guó)芯片無(wú)論工藝還是產(chǎn)品，仍存在相當(dāng)大的差距。一份當(dāng)年的研究報(bào)告列舉了其中幾個(gè)原因：

——各種整機(jī)引進(jìn)是“萬(wàn)國(guó)牌”的，整機(jī)廠要的品種，電路廠做不出來(lái);電路廠生產(chǎn)的，整機(jī)廠又不要，電路廠沒(méi)有做到市場(chǎng)導(dǎo)向。

——在引進(jìn)工作中，大量引進(jìn)硬件。

——設(shè)備和儀器，而不注重引進(jìn)軟件。

——技術(shù)和管理，是引進(jìn)未能發(fā)揮應(yīng)有作用的教訓(xùn)。

——科研與生產(chǎn)結(jié)合不緊密，廠、所內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制不順暢。

在多種原因作用下，原本提倡的“引進(jìn)、消化、吸收、創(chuàng)新”八字方針沒(méi)有得到全面貫徹，導(dǎo)致一而再、再而三地引進(jìn)。“531”發(fā)展戰(zhàn)略的目標(biāo)最終得以實(shí)現(xiàn)，卻是以全部從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)的方式實(shí)現(xiàn)……

2

阻礙

盡管多方總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，也嘗試了多種路徑選擇，從1988年到2018年又時(shí)隔30年，芯片面臨的困局依然待解。

從設(shè)計(jì)、加工到設(shè)備配套，芯片產(chǎn)業(yè)鏈漫長(zhǎng)?？v觀我國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)鏈，還存在不少關(guān)鍵環(huán)節(jié)的空白：

過(guò)于依賴國(guó)際巨頭，部分民用安全領(lǐng)域還有“黑盒子”;

高精度光刻機(jī)等芯片制造領(lǐng)域的關(guān)鍵設(shè)備，供應(yīng)商都被巨頭壟斷;

產(chǎn)業(yè)鏈上游有大量“隱形冠軍”，一旦斷供就能讓下游停工;

缺少高科技“撒手锏”，無(wú)法用對(duì)等威懾達(dá)到平衡。

人們疑惑，芯片的短板這么多，為什么不早做布局、有針對(duì)性地填補(bǔ)?回顧中國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)多年追趕的經(jīng)驗(yàn)，三大阻礙始終橫亙：

1、投資大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高。

芯片產(chǎn)業(yè)是典型的“大投入，大收益;中投入，沒(méi)收益;小投入，大虧損”，不達(dá)到一定規(guī)模和體量，很難有明顯效果。少有企業(yè)愿意去坐幾年冷板凳搞核心技術(shù)研發(fā)。

國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金至 2017 年 6 月規(guī)模達(dá)到1387億元，對(duì)我國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)起到巨大推動(dòng)作用，但按照英特爾、三星、臺(tái)積電的支出標(biāo)準(zhǔn)，大基金僅能支持2個(gè)芯片公司。從企業(yè)研發(fā)投入來(lái)看，我國(guó)最大的芯片設(shè)計(jì)企業(yè)海思半導(dǎo)體2016年研發(fā)經(jīng)費(fèi)不超過(guò)10億美元，最大的芯片制造企業(yè)中芯國(guó)際2016年研發(fā)經(jīng)費(fèi)為3.18億美元。研發(fā)支出排名第一的英特爾為127.40億美元，排名第四的三星為28.81億美元。

2、“生態(tài)鏈”：國(guó)產(chǎn)芯片造得出來(lái)，用不起來(lái)。

中興事件發(fā)生后，不少人問(wèn)，大力投錢能發(fā)展好芯片產(chǎn)業(yè)嗎?龍芯總裁胡偉武為此感嘆：對(duì)芯片來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)鏈的重要性一點(diǎn)也不亞于技術(shù)先進(jìn)性。

英特爾、高通等少數(shù)企業(yè)早期建立了技術(shù)架構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)，形成“樹(shù)根”，在它們上面長(zhǎng)出微軟、蘋果、谷歌等“樹(shù)干”，再繼續(xù)長(zhǎng)出各種硬件軟件“樹(shù)枝”。國(guó)產(chǎn)芯片一次次攀爬高峰，被國(guó)際巨頭的“生態(tài)鏈”一次次擊敗。早年的“方舟”，后來(lái)的“龍芯”，都無(wú)法銜接這一生態(tài)鏈，需要自主研發(fā)另一整套獨(dú)立體系。

在建立“生態(tài)鏈”的過(guò)程中，芯片持續(xù)高速地試錯(cuò)、更新、升級(jí)，也是一個(gè)客觀規(guī)律。以華為的手機(jī)芯片為例，其最早研制的芯片飽受詬病，不被市場(chǎng)認(rèn)可，但華為通過(guò)自身構(gòu)建的下游產(chǎn)業(yè)鏈持續(xù)提供試錯(cuò)機(jī)會(huì)，幾年后讓手機(jī)芯片迭代至世界先進(jìn)水平。

但在服務(wù)器等更高端設(shè)備市場(chǎng)，國(guó)產(chǎn)芯片難有這樣的平臺(tái)。部分國(guó)企采購(gòu)時(shí)，也往往將英特爾等國(guó)際巨頭視作首選。國(guó)產(chǎn)自主芯片如果長(zhǎng)期被國(guó)際巨頭壓制，市場(chǎng)劣勢(shì)將“連累”技術(shù)升級(jí)，導(dǎo)致自主研發(fā)后繼乏力。

3、人才儲(chǔ)備不足。

發(fā)展芯片產(chǎn)業(yè)，最重要的是人才和企業(yè)，簡(jiǎn)單的固定資產(chǎn)堆砌并不能真正推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。但我國(guó)IT領(lǐng)域人才培養(yǎng)不平衡，大多數(shù)人才都集中在技術(shù)應(yīng)用層面，研究算法、芯片等底層系統(tǒng)的人才少。用業(yè)內(nèi)一位家的話來(lái)說(shuō)，“全國(guó)2600多個(gè)計(jì)算機(jī)專業(yè)，本質(zhì)上都在教學(xué)生如何用計(jì)算機(jī)，而不是怎么造計(jì)算機(jī)，就如同汽車專業(yè)只培養(yǎng)駕駛員一樣”。

之所以國(guó)內(nèi)IT人才培養(yǎng)中存在“頭重腳輕”的問(wèn)題，一方面是因?yàn)樾酒鹊讓蛹夹g(shù)有較高門檻，只有頂尖院校才培養(yǎng)得出來(lái);另一方面也因?yàn)閲?guó)內(nèi)人才培養(yǎng)體制機(jī)制仍存在一些問(wèn)題。目前，國(guó)內(nèi)高校和科研機(jī)構(gòu)對(duì)計(jì)算機(jī)人才的考核大多以發(fā)表論文為主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，而芯片研究領(lǐng)域發(fā)論文較難，因此入選“國(guó)家杰出青年基金”等培養(yǎng)計(jì)劃的機(jī)會(huì)也更少。

3

本質(zhì)

在過(guò)去30年里，盡管中美之間曾多次發(fā)生貿(mào)易爭(zhēng)端，但這一輪以“301調(diào)查”為標(biāo)志的貿(mào)易摩擦，在內(nèi)容和影響上都體現(xiàn)與以往本質(zhì)的區(qū)別。

征兆出現(xiàn)在2017年底。這一年12月18日，美國(guó)總統(tǒng)特朗普發(fā)布了他上臺(tái)后的首份《國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》，將中國(guó)定位為美國(guó)“戰(zhàn)略上的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”。報(bào)告還強(qiáng)調(diào)，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全是國(guó)家安全的重要組成部分，美國(guó)將與各國(guó)“打造公平、互惠的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，并利用其能源優(yōu)勢(shì)來(lái)確保國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)放”。

據(jù)白宮官員對(duì)外透露，新總統(tǒng)對(duì)這份報(bào)告十分滿意，因此決定親自出面發(fā)表演講。

在這部風(fēng)云瞬息萬(wàn)變、幾十年一遇的國(guó)際政經(jīng)“宮斗劇”中，除了美國(guó)總統(tǒng)特朗普是當(dāng)仁不讓的主角外，還有一個(gè)人不得不提，那就是美國(guó)貿(mào)易代表羅伯特·萊特希澤。

萊特希澤長(zhǎng)期以來(lái)一直在各種場(chǎng)合指責(zé)中國(guó)從世界貿(mào)易組織(WTO)“占了便宜”，這一點(diǎn)深得特朗普的欣賞。路透社在他上任前的一篇報(bào)道中，引述熟悉萊特希澤的人士的話稱，“他非常聰明，非常具有戰(zhàn)略性，并且無(wú)所畏懼。一旦他負(fù)責(zé)此事，他將動(dòng)用一切可能的工具來(lái)阻止中國(guó)及其他國(guó)家‘作弊’，他可不是WTO的粉絲。”

他表示，此次“301調(diào)查”就是要干擾“中國(guó)制造2025”中確定的、使中國(guó)成為制造業(yè)國(guó)際領(lǐng)跑者的努力。中國(guó)制造2025的十大關(guān)鍵領(lǐng)域都將被列為關(guān)稅“重點(diǎn)關(guān)照”的對(duì)象。

對(duì)此，《聯(lián)合早報(bào)》刊文指出，301調(diào)查報(bào)告非常清楚地表明，美國(guó)要改變的是影響美國(guó)戰(zhàn)略發(fā)展的制度性因素。如果說(shuō)美國(guó)對(duì)華的前五次310貿(mào)易調(diào)查，還基本屬于戰(zhàn)術(shù)層面修正與調(diào)整的話，特朗普政府的此輪大動(dòng)作，則是事關(guān)全局的、戰(zhàn)略性的、經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期醞釀和深思熟慮的。

4

風(fēng)險(xiǎn)

不斷加劇的中美貿(mào)易摩擦，投射出芯片波瀾之下的大國(guó)制造之憂，也反映出美國(guó)對(duì)全球化背景下發(fā)展的戰(zhàn)略焦慮。中美之間的貿(mào)易摩擦已經(jīng)呈現(xiàn)出由低端行業(yè)向高端行業(yè)過(guò)渡的趨勢(shì)。

上世紀(jì)90年代以來(lái)，美國(guó)政府曾多次對(duì)中國(guó)實(shí)施“301調(diào)查”，主要涉及紡織品、鞋類、機(jī)械設(shè)備和電子產(chǎn)品等。進(jìn)入21世紀(jì)，美國(guó)開(kāi)始試圖遏制中國(guó)在技術(shù)前沿領(lǐng)域的發(fā)展。美國(guó)外資投資委員會(huì)近年來(lái)連續(xù)否決了多起中國(guó)資本投資美國(guó)甚至其他國(guó)家半導(dǎo)體公司的申請(qǐng)，2017年美國(guó)時(shí)任總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)發(fā)布一份報(bào)告還公開(kāi)為這種行政干涉行為“點(diǎn)贊”，強(qiáng)調(diào)要“抑制中國(guó)的創(chuàng)新政策”。

同時(shí)，特朗普政府正在考慮建立一個(gè)與美國(guó)外資投資委員會(huì)平行的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，對(duì)中國(guó)企業(yè)在美技術(shù)并購(gòu)進(jìn)行更嚴(yán)格的審查。美國(guó)媒體還一度爆出，特朗普政府正在考慮進(jìn)一步阻止中國(guó)公民在美國(guó)大學(xué)院校和科研機(jī)構(gòu)從事敏感領(lǐng)域的研究。據(jù)報(bào)道，美國(guó)總統(tǒng)甚至在一場(chǎng)商界領(lǐng)袖的晚宴上暗示，中國(guó)赴美留學(xué)生“都是間諜”。

縱觀美國(guó)越來(lái)越趨于“保守”的舉措，以芯片為代表的信息安全控制權(quán)爭(zhēng)奪加劇，背后其實(shí)是網(wǎng)路信息安全和未來(lái)GDP增長(zhǎng)主導(dǎo)權(quán)之爭(zhēng)。

首先，數(shù)據(jù)的戰(zhàn)略資源價(jià)值突顯?？萍疾繎?zhàn)略研究院專家介紹，世界正進(jìn)入“數(shù)字全球化”時(shí)代，全球大約50%的服務(wù)貿(mào)易已經(jīng)數(shù)字化，約12%的貨物貿(mào)易通過(guò)國(guó)際電子商務(wù)完成。中美貿(mào)易原來(lái)是一種互補(bǔ)型貿(mào)易，但隨著中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，越來(lái)越向競(jìng)爭(zhēng)型邁進(jìn)，突出表現(xiàn)在高科技領(lǐng)域、芯片、電子、人工智能等領(lǐng)域。

其次，各國(guó)紛紛發(fā)布重振制造業(yè)、發(fā)展人工智能等戰(zhàn)略計(jì)劃。美國(guó)就先后頒布“美國(guó)制造業(yè)復(fù)興法案”等，而且對(duì)15個(gè)國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新研究所提供資金支持。德國(guó)提出了工業(yè)4.0，美國(guó)通用電氣提出了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)。《中國(guó)制造2025》同樣是中國(guó)政府對(duì)中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供的一個(gè)愿景，并不是強(qiáng)制規(guī)定而是引導(dǎo)投資和技術(shù)創(chuàng)新方向。

再次，網(wǎng)信安全不可預(yù)期。“棱鏡門”事件說(shuō)明，核心技術(shù)受制于人，信息就可能被別人監(jiān)控;烏克蘭電網(wǎng)被黑、伊朗核電站受攻擊事件說(shuō)明，不掌握核心技術(shù)，國(guó)家安全就會(huì)被人“卡脖子”。

特朗普政府的轉(zhuǎn)向，意味著美國(guó)將從傳統(tǒng)的貿(mào)易保護(hù)思維轉(zhuǎn)向基于經(jīng)濟(jì)安全、產(chǎn)業(yè)安全、國(guó)家安全的保護(hù)主義?？梢灶A(yù)見(jiàn)，未來(lái)一段時(shí)期美國(guó)針對(duì)中國(guó)科技升級(jí)的各類“小動(dòng)作”將不會(huì)消停。