日前，深圳證監(jiān)局表示，將繼續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作和信息應(yīng)用，運(yùn)用“大數(shù)據(jù)”發(fā)揮好誠(chéng)信約束激勵(lì)作用，推動(dòng)誠(chéng)信建設(shè)工作再上新臺(tái)階。

《證券期貨誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》出臺(tái)后，深圳證監(jiān)局結(jié)合監(jiān)管實(shí)際，及時(shí)修訂完善《誠(chéng)信檔案管理實(shí)施細(xì)則》、《誠(chéng)信信息管理工作指引》等制度規(guī)程，優(yōu)化工作機(jī)制，有效規(guī)范誠(chéng)信監(jiān)管工作。一是夯實(shí)信息錄入、更新基礎(chǔ)工作。明確誠(chéng)信信息的內(nèi)容范圍和職責(zé)分工，要求所有信息必須在5個(gè)工作日內(nèi)錄入，確保及時(shí)、完整、準(zhǔn)確反映市場(chǎng)主體信用狀況；二是明確信息查詢使用要求。硬性要求在行政許可審核、出具上市公司股權(quán)激勵(lì)、重大資產(chǎn)重組等持續(xù)監(jiān)管意見時(shí)，必須查詢涉密誠(chéng)信信息。在日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法等工作中，積極查詢使用誠(chéng)信信息，作為監(jiān)管工作的重要參考；三是規(guī)范誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)工作。制定并發(fā)布誠(chéng)信信息對(duì)外服務(wù)工作指南，方便市場(chǎng)主體順利辦理誠(chéng)信信息申報(bào)、查詢及更正事宜。

針對(duì)證券期貨市場(chǎng)違法失信行為，深圳證監(jiān)局堅(jiān)決打擊，嚴(yán)厲問責(zé)，建立健全了監(jiān)管措施、行政處罰等措施組成的“層層遞進(jìn)”的懲處機(jī)制，發(fā)揮了良好的威懾和警示作用。

此外，深圳證監(jiān)局還建立了“黑名單”曝光制度，通過官方網(wǎng)站和新聞媒體對(duì)非法經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)的非法機(jī)構(gòu)和非法網(wǎng)站定期集中曝光，目前共對(duì)143家非法機(jī)構(gòu)和網(wǎng)站進(jìn)行了曝光，對(duì)警示市場(chǎng)主體依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提醒投資者遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)，起到了良好的宣導(dǎo)作用。

同時(shí)，深圳證監(jiān)局將誠(chéng)信狀況與分類監(jiān)管對(duì)接掛鉤，將誠(chéng)信監(jiān)管納入日常監(jiān)管，作為確定監(jiān)管工作重點(diǎn)、實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)，做到有的放矢，精準(zhǔn)發(fā)力。

結(jié)合一線監(jiān)管工作實(shí)際，深圳證監(jiān)局主動(dòng)加強(qiáng)與地方政府職能部門及轄區(qū)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作，先后與人行深圳分行、深圳市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)管委、深圳中院等部門建立了監(jiān)管協(xié)作和信用信息共享機(jī)制，定期交換誠(chéng)信信息，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，并開通了深圳市企信中心“深圳信用網(wǎng)”和人行深圳分行“深圳市借款企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)”查詢系統(tǒng)，形成了部門間的良性協(xié)作和監(jiān)管合力，有效增強(qiáng)了誠(chéng)信監(jiān)管的整體效能。