利用大數(shù)據(jù)操控外匯交易,美司法部要華爾街認(rèn)罪

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作者:黃嬿

2015-02-11 13:51:01

摘自:中國大數(shù)據(jù)

近年因低利率讓熱錢四處流竄,讓各國政府央行不得不嚴(yán)加看管自家匯率,波動大使得外匯交易成為犯罪溫床。涉案銀行包括摩根大通、美國銀行、巴克萊銀行、巴黎銀行、花旗集團(tuán)、瑞士信貸、德意志銀行、高盛集團(tuán)、匯豐銀行、摩根士丹利、蘇格蘭皇家銀行、瑞士聯(lián)合銀行

大數(shù)據(jù)

近年因低利率讓熱錢四處流竄,讓各國政府央行不得不嚴(yán)加看管自家匯率,波動大使得外匯交易成為犯罪溫床。去年十一月美、英與瑞士監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對六大涉案銀行開罰 43 億美元之後,美國司法部也硬起來,要求大型銀行針對交易員操控外匯一事負(fù)責(zé)并認(rèn)罪,紐約金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)也要對各別交易員進(jìn)行調(diào)查。

  華爾街在金融風(fēng)暴過後已經(jīng)被視為貪婪之地,針對大型銀行的調(diào)查往往能獲得社會支持與關(guān)注,但是結(jié)果卻常常被抨擊是抓小魚放大魚,紐約一名檢察官還因此下臺。

  美國司法部這次要硬起來。紐約時報引述消息來源表示,這起針對世界最大的金融市場所展開的調(diào)查已經(jīng)進(jìn)行到最後階段,聯(lián)邦檢察官最近已經(jīng)通知巴克萊、摩根大通、蘇格蘭皇家銀行,以及花旗銀行,要求他們必須認(rèn)罪才能結(jié)束此案件。紐時認(rèn)為,重罪裁決效果有限,最後應(yīng)該只會為這些銀行帶來象徵性的恥辱而已。

  這些大型銀行是因為他們的電子交易平臺而被抓到把柄,交易員利用這個平臺提高賣給客戶的外匯價格,且在平臺的聊天室里,充滿著咒罵和行業(yè)術(shù)語,交易員甚至嘲弄這平臺如何取消沒有利潤的交易。

  過去十年,很多銀行開始透過電子平臺交易外匯,但不是所有這樣的平臺都可以利用客戶的錢讓銀行獲利,直到去年下半年,紐約金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)開始調(diào)查德意致銀行與巴克萊的交易平臺,發(fā)現(xiàn)至少一家銀行鎖定平臺上某個客戶的動作,來權(quán)衡他們接下來要如何操作。

  譬如說,一但客戶同意以某個價格向銀行購入歐元,這個平臺就會透過演算法,偵測市場走向是不是對銀行不利,還可讓銀行取消這筆交易,并為銀行設(shè)定一個從更高價格中獲利的機(jī)會模式。而交易員就在這個線上聊天室嘲笑客戶都沒有發(fā)現(xiàn)這個設(shè)定,且在一些案子還發(fā)現(xiàn),當(dāng)客戶問說為什麼單子被取消,銀行還怪說是技術(shù)故障。

  去年十一月,監(jiān)管人員指控交易商自 2003 年 1 月以來通過聊天室、即時資訊和郵件等方式分享客戶下單的機(jī)密資訊,合謀操縱基準(zhǔn)收盤即期匯率讓自己獲利,他們涉嫌操縱的基準(zhǔn)外匯是資產(chǎn)經(jīng)理人與企業(yè)財務(wù)主管衡量持股的價值標(biāo)準(zhǔn)。

  涉案銀行包括摩根大通、美國銀行、巴克萊銀行、巴黎銀行、花旗集團(tuán)、瑞士信貸、德意志銀行、高盛集團(tuán)、匯豐銀行、摩根士丹利、蘇格蘭皇家銀行、瑞士聯(lián)合銀行。外匯市場每天交易額達(dá) 5.3 兆美元,這 12 家銀行占有全球外匯交易市場份額的 84%。

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