幾乎每一個(gè)被證監(jiān)會(huì)處罰的上市公司最終都引發(fā)了大量資本市場(chǎng)散戶的民事索賠,這一次,輪到了位于江蘇江陰的寶利國(guó)際,這家即將被證監(jiān)會(huì)作出最嚴(yán)厲處罰的上市公司,與同樣位于江蘇的海潤(rùn)光伏、協(xié)鑫集成等被起訴的上市公司成為被股民索賠的“難兄難弟”。
2016年12月30日晚間,寶利國(guó)際公告稱收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》,因涉嫌存在多種信息披露違法,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)寶利國(guó)際給予頂格罰款行政處罰。
公告顯示,寶利國(guó)際涉嫌違法的事實(shí)主要包括:一、未如實(shí)披露寶利俄羅斯國(guó)際投資有限責(zé)任公司設(shè)立信息的變更情況;二、未如實(shí)披露與俄羅斯聯(lián)邦遠(yuǎn)東發(fā)展部簽訂的《合作備忘錄》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的情況;三、未如實(shí)披露與俄羅斯聯(lián)邦公路署簽訂的《俄羅斯聯(lián)邦公路署和寶利控股(新加坡)私人有限公司合作備忘錄》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的情況,《自查更正公告》存在信息披露違法違規(guī)的情況;四、未如實(shí)披露與白俄羅斯國(guó)家石化公司及納夫坦煉油公司簽訂的《意向備忘錄》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的情況;五、未如實(shí)披露與中航飛機(jī)股份有限公司簽訂《合作框架協(xié)議》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的情況。
基于寶利國(guó)際上述違法事實(shí),證監(jiān)會(huì)擬對(duì)寶利國(guó)際責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款,同時(shí)對(duì)寶利國(guó)際時(shí)任董事長(zhǎng)周德洪給予警告,并處以 30 萬(wàn)元罰款。
而在更早前的2015年11月24日,寶利國(guó)際公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》,因涉嫌違反證券法律法規(guī),被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
上海市華榮律師事務(wù)所合伙人許峰律師認(rèn)為,目前寶利國(guó)際相關(guān)違規(guī)事實(shí)已經(jīng)基本清楚,如果寶利國(guó)際投資者是在2015年4月1日到2015年11月25日之間買入股票,并且在2015年11月25日后賣出或繼續(xù)持有股票而存在損失,目前已可向?qū)毨麌?guó)際發(fā)起索賠,該律師目前已經(jīng)代理首批部分投資者向法院提交起訴材料立案。
據(jù)了解,寶利國(guó)際投資者索賠案管轄法院為南京市中級(jí)人民法院,該法院在2016年先后對(duì)數(shù)百個(gè)海潤(rùn)光伏及協(xié)鑫集成投資者索賠案作出判決,數(shù)百投資者提出的索賠訴請(qǐng)均獲得了南京中院的判決支持。