黨的十八屆六中全會(huì)對(duì)于全面從嚴(yán)治黨進(jìn)行了專題研究，修訂頒布了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》，并強(qiáng)調(diào)“監(jiān)督是權(quán)力正確運(yùn)行的根本保證，是加強(qiáng)和規(guī)范黨內(nèi)政治生活的重要舉措”，“黨內(nèi)監(jiān)督的重點(diǎn)對(duì)象是黨的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干部特別是主要領(lǐng)導(dǎo)干部”。因此，如何加強(qiáng)對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督工作，是當(dāng)前黨的建設(shè)的重要內(nèi)容，是全面從嚴(yán)治黨的重要途徑。

由于體制上的差異，中國的權(quán)力制約和監(jiān)督結(jié)構(gòu)與西方國家有很大的不同。與西方國家強(qiáng)調(diào)權(quán)力的制約不同，中國的廉政建設(shè)既重視權(quán)力制約，同時(shí)也更加強(qiáng)調(diào)權(quán)力監(jiān)督。盡管近年來權(quán)力制約更多被提及，但是中國的國家體制建構(gòu)邏輯總體來說沒有發(fā)生變化，具體表現(xiàn)為“黨委決策、政府執(zhí)行、人大立法、政治協(xié)商”。其中，中國共產(chǎn)黨在國家政治生活中發(fā)揮核心領(lǐng)導(dǎo)作用。這就決定了在現(xiàn)實(shí)層面，權(quán)力監(jiān)督是防止權(quán)力濫用的主要機(jī)制。

一、我國領(lǐng)導(dǎo)干部廉政監(jiān)督體制機(jī)制

監(jiān)督在權(quán)力規(guī)范運(yùn)行中發(fā)揮著重要的作用。在本研究中，我們主要關(guān)注與廉政建設(shè)相關(guān)的監(jiān)督體制機(jī)制。

（一）監(jiān)督在我國廉政戰(zhàn)略體系中的地位

中國的反腐敗戰(zhàn)略不僅包括懲治、教育、預(yù)防，監(jiān)督也是一個(gè)重要的戰(zhàn)略支柱。2005年1月，中央頒布了《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》（以下簡稱《懲防體系實(shí)施綱要》），界定了教育、制度預(yù)防、權(quán)力制約與監(jiān)督、懲治四個(gè)方面的內(nèi)容，這標(biāo)志著我國廉政建設(shè)戰(zhàn)略體系的逐步確立和完善。監(jiān)督不僅成為中國特色廉政體系中的重要組成部分，在很大程度上也決定著中國模式的有效性。

我國的監(jiān)督主要包括六個(gè)層面，黨內(nèi)監(jiān)督是核心關(guān)鍵。《懲防體系實(shí)施綱要》中對(duì)我國監(jiān)督戰(zhàn)略的內(nèi)容進(jìn)行了清晰的界定，依據(jù)監(jiān)督主體的不同可以將監(jiān)督體系分為六個(gè)維度，分別是黨內(nèi)監(jiān)督、人大監(jiān)督、政府專門機(jī)關(guān)監(jiān)督、司法監(jiān)督、政協(xié)民主監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督。2016年11月中央修訂頒布的《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》將黨內(nèi)監(jiān)督與人大、政府、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、人民政協(xié)和審計(jì)機(jī)關(guān)的監(jiān)督并列。無論如何，黨內(nèi)監(jiān)督處于整個(gè)監(jiān)督體系的核心。為了提高監(jiān)督戰(zhàn)略的可行性，《中國共產(chǎn)黨章程》對(duì)于如何開展黨內(nèi)監(jiān)督提出了明確要求；《黨內(nèi)監(jiān)督條例》進(jìn)一步對(duì)于黨的中央組織、黨委（黨組）、紀(jì)委、黨的基層組織和黨員等不同主體的監(jiān)督形式分別進(jìn)行了規(guī)定。在這樣的背景下，監(jiān)督成為我國黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作中的一項(xiàng)突出重要任務(wù)。

（二）我國現(xiàn)行領(lǐng)導(dǎo)干部黨內(nèi)監(jiān)督機(jī)制

黨的十八屆六中全會(huì)指出，黨內(nèi)監(jiān)督的主體應(yīng)當(dāng)是各級(jí)黨委和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)，各級(jí)黨的組織部門也是重要組成部分。

紀(jì)委在日常工作中積累了很多關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部的信息，為建立基于大數(shù)據(jù)的監(jiān)督機(jī)制提供數(shù)據(jù)支撐。首先是信訪舉報(bào)的信息。這些信訪舉報(bào)件及其查實(shí)情況可以為掌握領(lǐng)導(dǎo)干部的腐敗線索，包括作風(fēng)情況提供重要信息。這里面也體現(xiàn)了社會(huì)監(jiān)督的結(jié)果。其次是廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的信息。從2007年開始，各級(jí)紀(jì)委陸續(xù)開展了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，對(duì)于所在單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查和評(píng)估。這些信息非常重要，可以系統(tǒng)地在腐敗預(yù)防工作中加以應(yīng)用。最后是腐敗案件查處過程中反映出來的規(guī)律。腐敗的發(fā)生往往具有一些共通的特征，在被揭露出來之前就會(huì)露出苗頭。如果能夠抓住這些苗頭提前加強(qiáng)監(jiān)督，或是開展調(diào)查工作，可能會(huì)提高懲治的有效性，降低腐敗損失。

領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督是各級(jí)黨委組織部門的重要職能。首先，領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)申報(bào)工作是掌握領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人情況的重要渠道。我國在1995年和1997年就先后出臺(tái)了縣處級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部申報(bào)個(gè)人收入和個(gè)人重大事項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定，黨的十八大之后，中央進(jìn)一步改進(jìn)了申報(bào)體系，并要求加大對(duì)于申報(bào)信息的核查比例，目前已經(jīng)從3%~5%提高到10%，關(guān)鍵是凡提拔必核查，顯著增強(qiáng)了制度的執(zhí)行效果。一些地方黨委政府還對(duì)黨政普通工作人員提出了類似的報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的要求。其次，每年年終組織部門組織的針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的考核和民主評(píng)議結(jié)果在一定程度上也反映了上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、單位同事、服務(wù)對(duì)象等的意見，具有重要的參考價(jià)值。

此外，通過其他監(jiān)督渠道也可以獲取與領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)、工作作風(fēng)、個(gè)人生活等各方面的信息。在當(dāng)前中央推行全面從嚴(yán)治黨的情況下，通過其他國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)輿論反映出來的相關(guān)信息可以比以往更好地納入紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督的渠道。

二、利用大數(shù)據(jù)方法評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)

我們當(dāng)前已經(jīng)進(jìn)入海量數(shù)據(jù)時(shí)代，大數(shù)據(jù)方法對(duì)于人類社會(huì)產(chǎn)生了深刻的影響。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)不僅要利用信息技術(shù)提高自己工作的科技水平和信息化建設(shè)水平，同時(shí)也要更加注重從信息中提取有效數(shù)據(jù)，以此分析腐敗和反腐敗的規(guī)律與趨勢，提高監(jiān)督工作的針對(duì)性和有效性，甚至對(duì)潛在的腐敗行為進(jìn)行預(yù)測。

（一）廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型的建立

領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督預(yù)警通過收集利用廉政風(fēng)險(xiǎn)信息、對(duì)信息進(jìn)行評(píng)估預(yù)警、處置預(yù)警并進(jìn)行反饋的措施，對(duì)廉政建設(shè)方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警和干預(yù)。

圖1 領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督預(yù)警模式（略）

通常情況下，建立模型要以已知的知識(shí)結(jié)構(gòu)和經(jīng)驗(yàn)分析為參照，由于對(duì)不同的事物而言，人們的已知經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)知程度是不同的，通常將模型分為白箱模型、灰箱模型和黑箱模型。［1］考慮到腐敗具有隱秘和敏感的特性，本研究主要采用灰箱模型來展開分析?；蚁淠Ｐ椭溉藗儗?duì)于研究對(duì)象的發(fā)展內(nèi)部規(guī)律缺乏全面的了解，只能通過物理背景推斷出模型結(jié)構(gòu)，探求過程必須用模擬的方法進(jìn)行檢驗(yàn)。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督預(yù)警模型來說，灰箱模型是值得參考的重要方法。但怎樣利用先驗(yàn)知識(shí)或后驗(yàn)知識(shí)建模，具體來說怎樣利用已知數(shù)據(jù)確認(rèn)參數(shù)是一個(gè)值得研究的課題。

在構(gòu)建領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督模型時(shí)，選擇評(píng)價(jià)方法及模型的依據(jù)在于方法模型的適用性和可操作性，要減少由于計(jì)算方法帶來的偏差和不確定性因素。由于廉政風(fēng)險(xiǎn)可以表示為腐敗行為發(fā)生的概率和領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督預(yù)警數(shù)據(jù)信息異常程度的函數(shù)。而領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督預(yù)警數(shù)據(jù)信息包含個(gè)人信息、家庭信息、財(cái)產(chǎn)信息等多方面，因而可以采用線性相加模型。由于指標(biāo)間相關(guān)性相對(duì)較弱，可用線性模型構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)函數(shù)：

公式（略）

廉政風(fēng)險(xiǎn)是腐敗行為發(fā)生的概率，從腐敗發(fā)生的宏觀角度來看，廉政風(fēng)險(xiǎn)可以表示為：

公式（略）

其中：

E為廉政風(fēng)險(xiǎn)；H為腐?。籔為腐敗發(fā)生的概率；L為預(yù)防腐敗信息數(shù)據(jù)異常程度。在實(shí)際的廉政風(fēng)險(xiǎn)分析過程中，人們主要關(guān)心預(yù)防腐敗信息數(shù)據(jù)的異常程度，如果把這種不確定性理解為廉政風(fēng)險(xiǎn)，可表示為：

公式（略）

在這里所指的廉政風(fēng)險(xiǎn)中，風(fēng)險(xiǎn)是腐敗發(fā)生概率與領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督數(shù)據(jù)異常程度的結(jié)合，因此E具有腐敗發(fā)生概率和領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督數(shù)據(jù)異常指數(shù)的二重性，廉政風(fēng)險(xiǎn)可以用腐敗發(fā)生的概率P、領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督數(shù)據(jù)異常指數(shù)C來表示：

公式（略）

式中：

公式（略）

具體來看，對(duì)于一個(gè)多方案的多屬性評(píng)價(jià)問題，設(shè)其指標(biāo)集合、方案集合分別用S={S1，S2，…，Sm}，V={V1，V2，…，Vn}表示。設(shè)指標(biāo)Si對(duì)于方案Vi的觀測值為xij，（i=1，2，…，m；j=1，2，…，n），對(duì)于這個(gè)評(píng)價(jià)問題可以構(gòu)造一個(gè)多指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)函數(shù)：

公式（略）

式中，w=（w1，w2，…，wn）T為權(quán)重向量，為S的權(quán)重；其分別大于0，且和為1；x=（x1j，x2j，…，xnj）T是方案V關(guān)于所有指標(biāo)的屬性值或經(jīng)過無量綱化處理的指標(biāo)值。

使用線性相加模型結(jié)合指數(shù)理論模型中加權(quán)綜合指數(shù)，構(gòu)建一個(gè)綜合評(píng)價(jià)函數(shù)，即領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督預(yù)警模型：

公式（略）

式中：R為廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)；RLi為不同維度領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督預(yù)警數(shù)據(jù)存在風(fēng)險(xiǎn)程度；Ki為領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督預(yù)警數(shù)據(jù)異?；瘜?duì)判斷廉政風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重系數(shù)。我們根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督預(yù)警數(shù)據(jù)模型，可以繪制廉政風(fēng)險(xiǎn)曲線，并根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)程度劃分預(yù)警等級(jí)區(qū)間。

圖2 領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督預(yù)警模型廉政風(fēng)險(xiǎn)曲線（略）

在本研究中，我們關(guān)注每一項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督預(yù)警數(shù)據(jù)的異常指數(shù)，即領(lǐng)導(dǎo)干部相關(guān)信息與對(duì)比數(shù)據(jù)是否存在差異。只要領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督預(yù)警數(shù)據(jù)存在異常，我們就認(rèn)為存在廉政風(fēng)險(xiǎn)，后文將對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分進(jìn)行進(jìn)一步論述，但是對(duì)具體的廉政風(fēng)險(xiǎn)值不做計(jì)算，這并不影響研究和實(shí)踐結(jié)果。

（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)構(gòu)建

通過上述各種渠道，我們可以獲得關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部的大量信息。在此基礎(chǔ)之上，我們可以構(gòu)建一些具體指標(biāo)，來評(píng)估每名領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

1.個(gè)人基本信息曾出現(xiàn)做假情況。領(lǐng)導(dǎo)干部的個(gè)人基本信息，包括姓名、性別、出生年月、學(xué)歷等本身與廉政風(fēng)險(xiǎn)不存在顯著正相關(guān)，但是如果發(fā)現(xiàn)曾有做假情況，那可能會(huì)與潛在的腐敗問題聯(lián)系在一起。黨的十八大以來，中紀(jì)委公布的腐敗案例中曾多次出現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)干部檔案做假、虛報(bào)年齡等情況，例如新疆維吾爾自治區(qū)人大常委會(huì)原副主任栗智，應(yīng)該引起我們足夠重視。

2.在關(guān)鍵部門和崗位任職的領(lǐng)導(dǎo)干部。關(guān)鍵部門和崗位的領(lǐng)導(dǎo)干部由于掌握著重要的權(quán)力或資源，往往成為行賄者的主攻點(diǎn)。2007年開展的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作要求各個(gè)單位對(duì)于部門和崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查和評(píng)估，廉政風(fēng)險(xiǎn)高的就應(yīng)該是重點(diǎn)監(jiān)督的對(duì)象。公婷和吳木鑾對(duì)2802個(gè)腐敗案例的分析表明，政府采購、工程承包、組織人事、財(cái)務(wù)管理等環(huán)節(jié)和領(lǐng)域是腐敗高發(fā)區(qū)，這些研究成果也可以作為重要參照。［2］此外，“一把手”腐敗現(xiàn)象在我國一直比較突出。在我國這樣的集權(quán)體制中，各個(gè)單位和部門的“一把手”往往掌握著實(shí)際的決策權(quán)和自由裁量權(quán)，因此往往廉政風(fēng)險(xiǎn)比較高。

3.關(guān)鍵崗位領(lǐng)導(dǎo)干部臨近退休年齡、非異地任職或任職時(shí)間過長。“59歲現(xiàn)象”曾經(jīng)一度在我國十分突出。一些領(lǐng)導(dǎo)干部位高權(quán)重，到了臨近退休的時(shí)候容易出現(xiàn)心理落差和僥幸心理，想要在退休之前找機(jī)會(huì)撈一把。盡管近年來“59歲現(xiàn)象”已經(jīng)沒有那么突出，但是這一現(xiàn)象仍然值得關(guān)注。非異地任職或在一個(gè)崗位任職時(shí)間過長有可能會(huì)損害權(quán)力行使的獨(dú)立性，增加通過盤根錯(cuò)節(jié)關(guān)系網(wǎng)形成利益共同體的機(jī)會(huì)。當(dāng)前，中央已經(jīng)要求在黨政“一把手”、紀(jì)委書記、組織部部長、公檢法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人等崗位上推行異地任職，這有助于降低廉政風(fēng)險(xiǎn)。

4.行為失常的領(lǐng)導(dǎo)干部。一些領(lǐng)導(dǎo)干部在工作中有可能表現(xiàn)出失常的情況，需要引起監(jiān)督部門的高度重視。例如廣州市土地開發(fā)中心土地整理部原副部長黃華輝在擬被提拔為副處級(jí)別時(shí)提出辭職，引起了紀(jì)檢監(jiān)察部門關(guān)注。依照相關(guān)規(guī)定，副處級(jí)別以上領(lǐng)導(dǎo)干部需要申報(bào)個(gè)人事項(xiàng)。后來黃華輝果然被查出有違紀(jì)行為。

5.違反出入境相關(guān)管理規(guī)定或是頻繁因私出境的領(lǐng)導(dǎo)干部。一些領(lǐng)導(dǎo)干部違反因公出境的相關(guān)管理規(guī)定，擅自變更路線并延長在外停留期限，或是隱瞞自己因私出境的情況、頻繁因私出入境，這有可能是他潛逃或是轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的前兆。沈陽市委原常委、常務(wù)副市長馬向東，重慶市委原常委、宣傳部部長張宗海都曾頻繁去澳門豪賭，這樣的征兆已經(jīng)十分明顯。

6.配偶和子女移居海外。中共中央印發(fā)的《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》中明確指出，配偶子女移居境外的領(lǐng)導(dǎo)干部不能作為考察對(duì)象。盡管這種一刀切的規(guī)定不見得合理，卻在很大程度上反映了配偶和子女移居海外對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政帶來的風(fēng)險(xiǎn)。“裸官”不見得一定是貪官，但作為高廉政風(fēng)險(xiǎn)人群，應(yīng)該成為重點(diǎn)監(jiān)督對(duì)象。從近年查處的案件來看，官員利用職權(quán)出賣國家利益，為配偶子女定居國外謀利，非法轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)出境，涉嫌犯罪洗錢，甚至挪用國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到本人或家人境外戶頭的案件時(shí)有發(fā)生。例如廣發(fā)銀行原董事長李若虹受賄案，其妻女早在1997年就移民澳大利亞，“裸官”身份降低了他對(duì)黨紀(jì)國法的忌憚，也助長了他對(duì)于金錢的欲望。

7.領(lǐng)導(dǎo)干部配偶及子女經(jīng)商辦企業(yè)。中央已經(jīng)明確要求領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女及其配偶不得在其轄區(qū)范圍內(nèi)經(jīng)商辦企業(yè)，但事實(shí)上即使不在其轄區(qū)內(nèi)經(jīng)商辦企業(yè)，領(lǐng)導(dǎo)干部仍然有可能運(yùn)用影響力為其謀取不正當(dāng)利益。中紀(jì)委2015年公布的34位領(lǐng)導(dǎo)干部的紀(jì)律處分通報(bào)顯示，有21人違紀(jì)涉及親屬、家屬，比例高達(dá)62%。在近年來查處的案件中，家族式腐敗屢見不鮮，江蘇省委原常委、秘書長趙少麟就是一個(gè)典型，他不僅聯(lián)絡(luò)了天津市政協(xié)副主席、公安局局長武長順，山東省委常委、濟(jì)南市委書記王敏為其子趙晉從事房地產(chǎn)開發(fā)提供了大量便利，自己退休之后甚至直接參與公司管理，為其子經(jīng)商出謀劃策。

8.資產(chǎn)明顯超過了家庭收入水平。一些領(lǐng)導(dǎo)干部申報(bào)的個(gè)人事項(xiàng)中，所掌握的房產(chǎn)、股票、基金等資產(chǎn)總量明顯超過了其家庭收入水平，這里可能有合理的原因，包括繼承、投資增值等，但不排除有通過不正當(dāng)渠道獲利的可能性。2014年，秦皇島市北戴河供水總公司總經(jīng)理馬超群被發(fā)現(xiàn)家中存有現(xiàn)金約1.2億元、黃金37公斤、房產(chǎn)手續(xù)68套。如果通過領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人事項(xiàng)申報(bào)發(fā)現(xiàn)了其擁有房產(chǎn)的情況，則有可能提前發(fā)現(xiàn)其腐敗線索。

9.信訪舉報(bào)件集中的領(lǐng)導(dǎo)干部。如果圍繞一名領(lǐng)導(dǎo)干部的信訪舉報(bào)件集中，則反映出該領(lǐng)導(dǎo)干部有可能在廉潔自律或是工作作風(fēng)方面存在問題。當(dāng)然，這里面需要扣除經(jīng)核實(shí)誣告或簡單捕風(fēng)捉影、基于個(gè)人利益進(jìn)行人身攻擊、同一件事情反復(fù)舉報(bào)等情況。

10.年終考核廉潔自律方面得分較低的領(lǐng)導(dǎo)干部。在每個(gè)單位的年終考核中，如果一名領(lǐng)導(dǎo)干部的得分較低，則有可能反映其存在廉政風(fēng)險(xiǎn)。本單位同事與領(lǐng)導(dǎo)干部朝夕相處，往往容易發(fā)現(xiàn)其腐敗的蛛絲馬跡，還有可能存在他們本身就給領(lǐng)導(dǎo)行賄的情況。有研究表明，在這種情況下，他們即使得了好處仍然會(huì)在該領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔評(píng)價(jià)中給予較低的評(píng)分。

11.領(lǐng)導(dǎo)干部現(xiàn)任或前任直接下屬或秘書被發(fā)現(xiàn)有違紀(jì)行為。根據(jù)黨風(fēng)廉政責(zé)任制和《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》的有關(guān)規(guī)定，如果領(lǐng)導(dǎo)干部的下屬或秘書被發(fā)現(xiàn)有違紀(jì)問題，則他可能存在對(duì)于身邊工作人員管理不嚴(yán)的情況，甚至露出腐敗的跡象。周永康的前后三任秘書都被發(fā)現(xiàn)有違紀(jì)行為就是一個(gè)典型案例。

（三）領(lǐng)導(dǎo)干部廉政風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

根據(jù)以上設(shè)定的指標(biāo)，我們可以對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。其中，需要注意的是要建立信息篩選和比對(duì)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。以“資產(chǎn)明顯超過了家庭收入水平”指標(biāo)為例，通常來說領(lǐng)導(dǎo)干部的家庭資產(chǎn)存量有很多來源途徑，包括工資獎(jiǎng)金、繼承、贈(zèng)予、投資等。領(lǐng)導(dǎo)干部的資產(chǎn)總量高并不意味著其廉政風(fēng)險(xiǎn)高，如果在信息系統(tǒng)建立初期發(fā)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)干部的資產(chǎn)總量和其家庭穩(wěn)定收入之間存在較大偏差，應(yīng)該人為干預(yù)進(jìn)行核實(shí)。在此之后，如果領(lǐng)導(dǎo)干部的資產(chǎn)短期內(nèi)發(fā)生重大變化，那么就需要引起高度重視。基于各項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)估結(jié)果應(yīng)該被納入一個(gè)統(tǒng)一的模型之中，從而全面掌握領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

三、領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督預(yù)警體系的響應(yīng)機(jī)制

腐敗預(yù)警是一個(gè)貫穿于領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督全過程的預(yù)警體系。通過對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人和工作信息的采集、核查、分析和管理，我們可以構(gòu)建一系列測評(píng)指標(biāo)和信息系統(tǒng)模型，評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)干部廉政風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，從而確定監(jiān)督的主要對(duì)象并進(jìn)行干預(yù)，有效減少腐敗行為發(fā)生的機(jī)會(huì)。［3］需要強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部廉政風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估只是判斷其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并不意味著其一定有腐敗行為。依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干部廉政風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，可以將預(yù)警分為四類，即紅色、橙色、黃色和藍(lán)色預(yù)警。對(duì)于不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督機(jī)關(guān)要采取不同的干預(yù)措施。

我國在領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督方面投入了大量的人力，僅紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和組織部門干部監(jiān)督機(jī)構(gòu)的人員規(guī)模就很龐大。從紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)來看，派駐到各黨政機(jī)關(guān)、人大、政協(xié)和國有企事業(yè)單位的紀(jì)檢組的人員大概就超過了1/3，他們的主要職責(zé)就是監(jiān)督。然而，如何提高監(jiān)督的有效性一直存在著現(xiàn)實(shí)的困難。一般來說，監(jiān)督的主要對(duì)象通常被界定為主要領(lǐng)導(dǎo)干部，或是掌握“人、財(cái)、物”的部門和人員。這種看法具有一定的針對(duì)性，但事實(shí)上并不能有效覆蓋廉政風(fēng)險(xiǎn)比較高的各類人群?；诖髷?shù)據(jù)的信息化系統(tǒng)有助于識(shí)別廉政風(fēng)險(xiǎn)高的人群，從而更好地配置監(jiān)督力量。當(dāng)然，信息系統(tǒng)也存在一定的局限性，在很多情況下無法準(zhǔn)確識(shí)別真的風(fēng)險(xiǎn)和特殊的正常情況。這就需要監(jiān)督機(jī)關(guān)手動(dòng)來進(jìn)行干預(yù)。在這方面，派駐紀(jì)檢組恰好可以發(fā)揮重要的作用。如果領(lǐng)導(dǎo)干部在某一項(xiàng)指標(biāo)上存在廉政風(fēng)險(xiǎn)高的情況，派駐紀(jì)檢組可以通過其他渠道的信息匯總，或是找本人核實(shí)的方式，進(jìn)一步評(píng)估此廉政風(fēng)險(xiǎn)是否成立。如果不成立，則通過手動(dòng)的方式排除風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；如果成立，則保留相關(guān)評(píng)估結(jié)果。這個(gè)評(píng)估過程需要通過痕跡管理的方式進(jìn)行記錄，如果派駐紀(jì)檢組承擔(dān)相關(guān)工作的人員在其中有腐敗或?yàn)^職行為，隱瞞相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)，則其未來會(huì)面臨自身被問責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于高腐敗風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)導(dǎo)干部，監(jiān)督機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立定期核查的機(jī)制，并且在其提拔任用的過程中防止利益沖突情況的發(fā)生，甚至降低其被提拔的機(jī)會(huì)。

在基于大數(shù)據(jù)的領(lǐng)導(dǎo)干部廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)建立過程中，需要不斷地進(jìn)行數(shù)據(jù)模擬，通過經(jīng)驗(yàn)積累改進(jìn)評(píng)估指標(biāo)和模型，從而實(shí)現(xiàn)不斷優(yōu)化，有效地提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的有效性。在各級(jí)黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和組織部門應(yīng)當(dāng)密切配合，加強(qiáng)數(shù)據(jù)共享和工作銜接，真正提高領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督工作的有效性。

表1 領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督預(yù)警模型響應(yīng)機(jī)制（略）

四、結(jié)論與公共政策建議

監(jiān)督是中國特色反腐倡廉戰(zhàn)略體系的重要組成部分，黨內(nèi)監(jiān)督是提高監(jiān)督有效性的最有效途徑。大數(shù)據(jù)方法為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督工作提供了重要的機(jī)遇，然而在這方面我們?nèi)匀淮嬖诤芏嗬щy和挑戰(zhàn)，需要從體制機(jī)制上改革加以完善。

1.更加全面地收集和使用有助于監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)干部的信息。目前各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和組織部門掌握的有助于監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)干部的信息很多，但是仍然有很多重要的信息缺失。例如在現(xiàn)行的領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告中，關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部家庭存款、負(fù)債等方面的信息不要求申報(bào)，而這些信息對(duì)于評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)非常重要。由于不申報(bào)存款信息，一些領(lǐng)導(dǎo)干部往往會(huì)采取在申報(bào)之前突擊出售股票和基金，申報(bào)之后又迅速買回的手段進(jìn)行規(guī)避。如果領(lǐng)導(dǎo)干部存在不正常的負(fù)債情況，例如與同事之間存在借貸，或是負(fù)債情況明顯超出正常的還款能力，則可能會(huì)增加其廉政風(fēng)險(xiǎn)。

2.加強(qiáng)各部門之間的信息共享。大數(shù)據(jù)方法的優(yōu)勢在于信息充分共享?xiàng)l件下的數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)隱含的規(guī)律。目前與領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督相關(guān)的信息主要分布在各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和組織部門。即使在這兩個(gè)機(jī)關(guān)部門之間，由于權(quán)力保護(hù)和信息泄露的擔(dān)心，信息共享存在嚴(yán)重障礙。事實(shí)上，這是我國黨政機(jī)關(guān)存在的通病。如果要建立基于大數(shù)據(jù)的領(lǐng)導(dǎo)干部廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)督機(jī)制，就要求必須打破信息孤島，實(shí)現(xiàn)信息共享，減少工作重復(fù)和浪費(fèi)。

3.有效保障信息安全和個(gè)人隱私。數(shù)據(jù)的開放有可能會(huì)增加信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)。由于建立領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督機(jī)制所需要的數(shù)據(jù)大都涉及領(lǐng)導(dǎo)干部的個(gè)人信息甚至隱私，一旦泄露可能會(huì)給這些領(lǐng)導(dǎo)干部帶來麻煩和困擾，因此充分保障信息安全是非常必要的。此外，在掌握領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人信息和保護(hù)個(gè)人隱私之間也需要建立一種平衡。領(lǐng)導(dǎo)干部本身也具有隱私權(quán)，也不可能基于監(jiān)督的需要無止境地提取，或是要求領(lǐng)導(dǎo)干部申報(bào)其個(gè)人所有的信息包括隱私。同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)干部本人也要強(qiáng)化自覺接受監(jiān)督的意識(shí)。信任不能代表監(jiān)督。常態(tài)化、制度化、高效化的領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督能提升監(jiān)督體系效能，端正領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政意識(shí)。領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督預(yù)警體系的目標(biāo)就在于使這樣的監(jiān)督成為常態(tài)。

4.提高現(xiàn)有管理的信息化水平。我們現(xiàn)在有很多管理工作信息化水平并不高，這成為實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)督和監(jiān)察的障礙。提高管理的信息化水平是非常迫切的，這不僅是為了加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督，更重要的是提升管理本身的科學(xué)化水平。因此，各級(jí)黨委政府要高度重視利用信息化手段來加強(qiáng)管理，建立各類基礎(chǔ)性的數(shù)據(jù)庫，將權(quán)力運(yùn)行過程納入信息系統(tǒng)并實(shí)行痕跡管理，這樣出了問題也可以進(jìn)行有針對(duì)性的問責(zé)。

5.充分利用各種渠道來提高監(jiān)督有效性。如何讓《懲預(yù)體系實(shí)施綱要》規(guī)定的六個(gè)層面的監(jiān)督發(fā)揮作用，形成合力，特別是強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督的作用，這是我們從工作層面需要加強(qiáng)的。要拓展群眾參與監(jiān)督的渠道，充分收集群眾意見，這對(duì)于及時(shí)發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)具有重要的作用。

［參考文獻(xiàn)］

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