6月10日，上海第一中級(jí)人民法院開(kāi)庭審理原東海證券投資經(jīng)理王勁松涉嫌利用未公開(kāi)信息交易罪一案。王勁松當(dāng)庭表示對(duì)事實(shí)和罪名無(wú)異議，法庭將擇日宣判。

據(jù)悉，同期被中國(guó)證監(jiān)會(huì)移交上海公安局處理的類似案件約有15起，王勁松僅是其中案情較簡(jiǎn)單的一例。“老鼠倉(cāng)”還將陸續(xù)被揭開(kāi)。

利用他人賬戶獲利157萬(wàn)元

10日法庭上，公訴人表示，2010年4月到2011年6月，被告人王勁松利用擔(dān)任東海證券資產(chǎn)管理部總經(jīng)理期間，利用未公開(kāi)信息操縱其母親的證券賬戶，其交易行為與他擔(dān)任投資主辦人的東風(fēng)五號(hào)交易趨同，涉案股票61只，累計(jì)交易金額達(dá)到1483萬(wàn)余元，獲利157萬(wàn)元。其行為觸犯刑法，應(yīng)以利用未公開(kāi)信息交易罪處罰。

王勁松表示對(duì)事實(shí)和罪名沒(méi)有異議。庭審期間王勁松表示在2010年4月底開(kāi)始任職，其權(quán)限主要推薦股票池和小組成員。據(jù)悉，“東風(fēng)5號(hào)”于2010年4月26日成立，募集期委托人凈參與金額為人民幣39.29億元，有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為1.61萬(wàn)戶。他表示母親賬戶早有開(kāi)設(shè)，在股市暴跌期間，為挽回母親損失，他利用電腦、手機(jī)等下單交易的方式參與了該賬戶的操作，由于辦公室不允許操作股票賬戶，他表示主要在出差以及外出開(kāi)會(huì)期間利用母親手機(jī)進(jìn)行交易。

據(jù)悉，2011年監(jiān)管部門開(kāi)始追查其關(guān)聯(lián)賬戶與投資管理賬戶的趨同交易行為。王勁松在2011年6月將其母親的賬戶全部賣出并兩次提現(xiàn)，而后自己離婚并將資產(chǎn)歸至前妻名下。但在2013年11月12日公安機(jī)關(guān)將王抓獲，王勁松當(dāng)日并未交代其利用未公開(kāi)信息交易的事實(shí)，當(dāng)晚公安機(jī)關(guān)采取了拘留的強(qiáng)制措施，截至日前，王勁松已經(jīng)在看守所度過(guò)7個(gè)月。

資料顯示，1970年出生的王勁松畢業(yè)于華東師范大學(xué)國(guó)際金融專業(yè)，美國(guó)德州大學(xué)EMBA。曾就職于申銀萬(wàn)國(guó)證券投資總部，2005年加入東海證券，曾任東海證券東風(fēng)1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人；歷任東海證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理分公司副總經(jīng)理兼東風(fēng)5號(hào)、東海精選2號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人。并在東風(fēng)1號(hào)，以及東風(fēng)五號(hào)成立之初取得了行業(yè)中較好的業(yè)績(jī)，曾因輝煌的業(yè)績(jī)被稱為“券商理財(cái)一哥”。

其他老鼠倉(cāng)還將陸續(xù)曝光

王勁松并非行業(yè)內(nèi)的唯一老鼠倉(cāng)案例，有律師介紹說(shuō)，同期被查并移交的案例有15起之多，監(jiān)管層大數(shù)據(jù)捕鼠行動(dòng)還將陸續(xù)明晰。

資料顯示，此前因老鼠倉(cāng)獲罪已有數(shù)例，涉及的機(jī)構(gòu)包括基金公司和證券公司，這些涉案人員或?yàn)橥顿Y經(jīng)理或?yàn)椴块T經(jīng)理，例如唐健、鄭拓、李旭利、馬樂(lè)等。

業(yè)內(nèi)人士表示，這些涉案人員炒作股票的數(shù)量基本上都在幾十只以上。方式上多采用他人手機(jī)和電腦操作，因趨同交易而最終暴露。有律師介紹，目前對(duì)于趨同交易的前后日期界定，高院并沒(méi)有具體的司法解釋，多數(shù)采用機(jī)構(gòu)買入之前的三四天和賣出后的六七天內(nèi)。當(dāng)然，這一時(shí)間節(jié)點(diǎn)也存在一些法律界的質(zhì)疑之聲。目前王勁松案例的時(shí)間界定是在東風(fēng)五號(hào)買入前的三天和賣出后的四天發(fā)生的交易行為。

和利用內(nèi)幕信息交易獲罪不同，多位業(yè)內(nèi)人士表示，對(duì)于利用非公開(kāi)信息交易獲罪的老鼠倉(cāng)行為現(xiàn)實(shí)中存在較多。王勁松在6月10日的庭審陳述中則表示，對(duì)于利用未公開(kāi)信息交易罪的認(rèn)識(shí)不夠，同時(shí)由于在國(guó)外學(xué)習(xí)生活過(guò)，在理念上認(rèn)為投資管理人購(gòu)買自己的產(chǎn)品和自己所持有的股票并無(wú)不妥，甚至是應(yīng)該鼓勵(lì)。這也導(dǎo)致其老鼠倉(cāng)行為的持續(xù)發(fā)生。據(jù)悉，在使用筆記本電腦和手機(jī)交易之后，王勁松曾將電池和筆記本分別拋棄，并將電話卡掰碎，與電話也分開(kāi)丟棄，不過(guò)他表示，最終交易數(shù)據(jù)還是會(huì)被監(jiān)管技術(shù)復(fù)原。

2008年8月，全國(guó)人大常委會(huì)組成人員第一次對(duì)《刑法修正案（七）（草案）》進(jìn)行審議。刑法的第180條規(guī)定了證券、期貨交易的內(nèi)幕交易罪。《草案》第二條在既有的三款規(guī)定的基礎(chǔ)上增加了第四款：“基金管理公司、證券公司、商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的經(jīng)營(yíng)信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的交易活動(dòng)，或者建議他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第一款的規(guī)定處罰。”依據(jù)第180條第一款，此類行為將根據(jù)情節(jié)輕重，最高將被處以十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰金。